"Nyob rau hauv Securities Market" - Law 39-FZ. Cov kev hloov thiab comments

Tam sim no, muaj ib tug tshwj xeeb kev cai ntawm lub kev nyab xeeb kev ua lag luam. Txoj cai no yog tsim los tswj cov kev sib raug zoo uas tshwm sim nyob rau hauv kev twb kev txuas nrog cov tom qab muab thiab ncig ntawm nyiaj txiag seev. Cov ntaub ntawv kuj txhais tau cov yam ntxwv ntawm tsim thiab hauj lwm ntawm cov kev koom nyob rau hauv cov muas. Xav txog ntxiv lus rau lub kev cai lij choj "Nyob rau hauv Securities Market".

brokerage

Law "Nyob rau hauv kev ua lag luam kev nyab xeeb" (2015) muab ib tug txhais ntawm lub ntsiab koom muas thiab yog qhov uas duav txhua yam ntawm lawv lub lag luam. Nyob rau hauv kev, brokering suav hais tias yog tiav nyob rau hauv sawv cev ntawm ib tug neeg ntawm civil-txoj cai muas nyob rau hauv nyiaj txiag twj paj nruag los cog lus, kuj ua lawv derivatives. Qhov no ua hauj lwm yog nqa tawm nyob rau hauv lub hauv paus ntawm kev sib cog lus compensated xwm. Raws li, cov neeg sab nrauv ua nyob rau hauv tej kev ua no, hu ua lub broker. Yuav kom ua ib tug kws, nws muaj los mus paub txhua yam hais txog cov ua lag luam Tshuag. Cov kev cai lij choj tso cai rau cov tshaaj ntawm lub broker nyob rau ntawm nws tus kheej nyiaj them unplaced nyob rau hauv lub sij hawm uas tsim los ntawm qhov kev pom zoo, cov nyiaj txiag seev nyob rau hauv muab rau lawv nrog kev pab.

tseem ceeb

Broker yuav tsum rau siab ntso ua ua neeg txiav txim nyob rau hauv qhov kev txiav txim uas lawv tau txais, tsom xam thiab muab cov ntaub ntawv nyob rau hauv kev nyab xeeb kev ua lag luam. Txoj cai tsim lub tseem ceeb tshaj ntawm muas rau qhov kev txiav txim ntawm ua lag luam nyob rau hauv kev sib piv nrog lub haujlwm ntawm overlapping kev ua ub no. Yog hais tias qhov teeb meem kev txaus siab ntawm tus neeg thiab lub broker, thawj uas tsis tau paub, los puas tsuaj, tus Neeg Nruab Nrab yuav tsum tau them lawv raws li cov kev cai hais tseg los ntawm lub Civil Code.

Rights thiab cov luag num

Tsoom fwv teb chaws txoj cai lij choj "Nyob rau hauv Securities Market" tso cai rau cov muas thiab kev cog lus broker acting li ib tug coj mus muag tus neeg sawv cev ntawm lub tog sib txawv uas tsis ua lag luam, xws li, yog hais tias nws yog raws li nyob rau hauv cov ntsiab lus ntawm qhov kev pom zoo. Cov luag num sawv nyob rau hauv ib daim ntawv cog tsis kos npe rau lub koom haum trading, txhua tus uas muaj kev - broker, tsis txhob nres ntawm lub coincidence ntawm lub creditor thiab cov debtor nyob rau hauv tib neeg, yog hais tias lawv yog nqa tawm los ntawm peb ob tog los yog vim muaj ib tug ntau yam ntawm cov neeg nyob rau hauv kev txaus siab ntawm txawv ua lag luam. Tsoom fwv teb chaws txoj cai lij choj "Nyob rau hauv Securities Market" tsis tso cai rau lub xaus ntawm xws li ib daim ntawv cog lus, yog hais tias nws yog nqa tawm nrog lub hom phiaj ntawm tua ntawm qhov kev txiav txim, tsis muaj tus nqi ntawm daim ntawv cog lus los yog qhov kev txiav txim ntawm nws cov lag luam. Nyob rau hauv cov ntaub ntawv ntawm kev ua txhaum cai ntawm cov uas yuav tsum tau broker yog yuam ua hauj lwm kom them rau kev puas tsuaj uas tshwm sim.

accounting nyiaj txiag

neeg cov nyiaj pauv mus rau lub broker mus nqa tawm cov muas thiab cov ntawv cog lus, raws li tau zoo raws li tau ib tug neeg tuaj daws kho rau lawv, yuav tsum yog nyob rau hauv tus account ntawm lub credit tsev kawm ntawv. Nyob rau tib lub sij hawm nws yog yuam ua hauj lwm kom cov ntaub ntawv ntawm txhua tus neeg txoj kev nyiaj txiag thiab kev muab lus ceeb toom. Rau cov nyiaj uas nyob rau ntawm tshwj xeeb brokerage nyiaj, yuav tsis foreclose rau lub luag num uas coj mus muag intermediary. Nws kuj tsis muaj cai mus sau npe kawm rau lawv tus kheej tej nyiaj txiag, tsuas yog rau tus neeg mob nyob rau hauv uas lub nyiaj ua se los yog credit yog muab. Qhov no kev yog tshiab nyob rau hauv daim ntawv. Cov kev hloov rau kev cai lij choj "Nyob rau hauv Securities Market" tau ua rau lub chaw tswj txoj cai tooj 281.

ntxiv

Ib tug broker uas ua raws li ib tug tshem neeg, los ntawm kev txiav txim ntawm tus neeg yog mus qhib ib tug tshwj xeeb cais brokerage account nyob rau hauv qhov kev siv los yog tub ceev xwm ntawm cov luag num. Coj mus muag intermediary yuav siv cov nyiaj nyob rau hauv lawv tus kheej nyiam, yog tias muab rau nyob rau hauv Daim Ntawv Cog Lus rau cov kev pab. Nyob rau hauv cov ntaub ntawv no, lub broker yog yuam ua hauj lwm los xyuas kom meej ua raws li nws cov kev txiav txim rau tus neeg ntawm cov nuj nqis ntawm cov nyiaj no los yog lawv cov nyiaj ua se. Client nyiaj ntawv, muab lub Broker nrog rau txoj kev mus rau lawv siv, yuav tsum tau qhab nia rau mus rau lub brokerage nyiaj cais los ntawm cov nyiaj ntawm lwm yam ua lag luam.

lub tus ua si

Nws nta kuj txhais nyob rau hauv lub normative ua "Nyob rau hauv Securities Market". Txoj cai qhia txog tias cov neeg muag kev ua ub no raug xa mus rau muas rau purchase thiab muag khoom ntawm cov nyiaj txiag seev rau lawv tus kheej account thiab nyob rau lawv tus kheej los ntawm ib tug pej xeem tshaj tawm ntawm cov purchase price / kev muag khoom uas muaj kev lav ris kom kos npe rau uas tsim nyog cog lus ntawm tsau nqi. Tej kev txiav txim yuav tsuas yuav ib tug kev cai lij choj qhov chaw, sawv raws li ib tug coj mus muag enterprise. Lub kuj yuav ib tug li, Yog hais tias tsim nyog lub sij hawm uas tau txheeb xyuas nyob rau hauv lub tsim.

nuances

Nyob rau hauv tas li ntawd rau tus nqi ntawm cov neeg muag muaj txoj cai los tshaj tawm rau lwm qhov tseem ceeb cov ntsiab lus ntawm muas. Piv txwv li, tej zaum nws yuav yam tsawg kawg nkaus thiab siab tshaj plaws pes tsawg tus ntawm cov nyiaj txiag seev nyob rau lub purchase / muag khoom, lub sij hawm thaum lub sij hawm uas txoj cai yuav teem tus nqi. Nyob rau hauv lub qhaj ntawv ntawm qhov kev tshaj tawm uas tau teev tseg lwm tej yam kev mob ntawm rau lub muaj xaus ib daim ntawv cog lus nyob rau hauv raws li cov neeg thov. Yog hais tias lub intermediary evades tiav ntawm no yuav tsum tau, nws yog mus foob rau lub yuam tua ntawm ib qho kev khi los yog nyiaj rau puas tsuaj.

Forex tswv lag luam

Law "Nyob rau hauv Securities Market" (2015), tsim muaj ib daim ntawv teev cov kev sib cog lus, qhov xaus ntawm uas yuav tsum tau pom zoo raws li cov kev ua ntawm cov chaw. Nws muaj xws li ntawv cog lus:

1. Yog ib tug derivative ntawm lub hom ntawm cov nyiaj txiag seev, khi ntawm ob tog uas yog nyob rau lub xeev ntawm lub duas paub txiaj los yog txiaj officers, thiab raug mus rau lub kos npe rau ntawm uas ua hauj lwm pab rau muab ib tug raug lwm tshaj lub IP, muaj peev xwm muaj kev pov plob luag num uas nws magnitude yog ntau dua collateral tso cai rau cov pej xeem.
2. Cov kev kawm ntawm uas ua hauj lwm pab txawv teb chaws txiaj, lub sij hawm ntawm kev siv ntawm cov tej yam kev mob nyob rau hauv uas zoo li qub. Yog li obligee nyob rau hauv ib tug ntawm cov ntawv cog lus ua raws li ib tug debtor los ntawm lwm zoo sib xws daim ntawv cog lus. Mob rau kev nkag mus kawm rau hauv xws li kev sib cog lus yog muab tej yam ntuj tso neeg (tsis yog ib tug neeg ua lag luam) lub sij hawm rau noj nyob rau hauv cov dej num hais tias tus nqi yog siab tshaj lub collateral kis forex muag.

Raws li Tsoom Fwv Teb Chaws txoj cai lij choj "Nyob rau kev nyab xeeb kev ua lag luam" saum toj no muas tej zaum yuav tsum tau ua xwb nrog rau kev hwm mus txiaj uas muaj alphanumeric codes. Lawv yog tsim los ntawm tus thawj hwj chim lub tsev uas siv cov nuj nqi ntawm cov kev muab pej xeem cov kev pab cuam nyob rau hauv lub tshav pob ntawm kev ntsuas kev ruaj siab system thiab kev cai.

Administration ntawm cov nyiaj txiag seev

Lub ce ntawm no kev ua si tsis tau ib daim ntawv tso cai yog hais tias nws yog kev cob cog rua heev dua lwm yam nrog rau cov kev siv ntawm cov luag hauj lwm tus neeg cov cai ntawm cov Securities. Nws muaj xws li kev ntseeg siab tswj ntawm cov nyiaj txiag seev, nyiaj npaj rau lub commission ntawm lwm muas los yog kev cog lus.

powers

Tsoom fwv teb chaws txoj cai lij choj № 39 "Nyob rau kev nyab xeeb kev ua lag luam" yuav tsum tau kev ua lag luam koom koom nyob rau hauv lub cuab tam kev tswj, yuav qhia lawv raws li txoj cai. Yog hais tias ib tug teeb meem ntawm kev txaus siab tau coj mus rau cov neeg losses, lub luag hauj lwm tus neeg yog yuam ua hauj lwm kom txhawb lawv kom lawv tus kheej account nyob rau hauv lub caij kws lub Civil Code. Tsoom fwv teb chaws txoj cai lij choj "Nyob rau kev nyab xeeb kev ua lag luam" txiav txim rau daim ntawv ntawm kev tswj cov tub ceev xwm. Nyob rau hauv kev, hais tias tog yuav tsum muaj cai kom tau nyiaj txiag seev thiab nkag mus rau hauv ntawv cog lus, uas yog npaj rau uas tsim nyog ua lag luam xwb yog hais tias tus neeg no tsis yog.

lub luag hauj lwm saib xyuas

Law "Nyob rau hauv Securities Market" muab ib tug xov tooj ntawm qhov yuav tshwm rau lub luag hauj lwm neeg sib twv nyob rau hauv cov ntaub ntawv ntawm kev ua txhaum cai ntawm cov kev cai cov kev cai. Cov muaj xws li:

1. Ib tug yuav tsum nyob rau hauv cov kev tswj ntawm lub Central bank ntawm qhov kev thov los yog tus neeg siv nyiaj txiag seev thiab txiav cov coj kev sib cog lus.
2. Nyiaj Raug Mob Tom rau puas tsuaj mus rau lub investor, txaus siab qhov muag thiab txiav ntawv cog lus.
3. Cov kev them nqi ntawm kev txaus siab rau tus nqi uas tus ntawv cog lus los yog ua muas tau xaus tau lus. Tus nqi rau ib xees los ntawm cov kev cai ntawm daim duab. 395 ntawm lub Civil Code. Thaum lub zoo sib txawv ntawm tus nqi tau txais los ntawm cov muag khoom ntawm nyiaj txiag seev, txiav los yog tua ntawm cov ntawv cog lus, thiab tus nqi them nyob rau hauv kev twb kev txuas nrog cov tshaaj thiab muag khoom, xaus, txiav, daim ntawv cog lus kev ua tau zoo, txaus siab them nyob rau hauv tus nqi tsis them nyob rau hauv no sib txawv.

Cov ntaub ntawv ntawm daim ntawv thov nyob rau hauv daim ntawv thov ntawm cov saum toj no-hais los yuav tau ua li ntawm 1 xyoo los ntawm lub hnub ntawm tau txais daim ntawv ntawm daim ntawv qhia los ntawm tus neeg, qhia lub ua txhaum cai.

Cov Cai thiab Cov kev txwv

Nyob rau hauv raws li Tsoom Fwv Teb Chaws txoj cai lij choj "Nyob rau hauv Securities Market", tus neeg saib xyuas yuav tsum ua kom cov ntaub ntawv ntawm cov nyiaj txiag seev yeeb yam raws li cov tswj tej khoom, rau txhua daim ntawv cog lus. Thaum nws txiav txim, Tus neeg realizes tag nrho cov kev cai lij choj possibilities embodied nyob rau hauv cov shares. Nyob rau hauv qhov kev pom zoo rau kev ntseeg siab tswj tau teem limiting txoj cai mus xaiv tsa. Yog hais tias nws tsis tuaj kawm ntawv, tus neeg muaj txoj hauj lwm muaj feem xyuam rau cov tswv cuab ntawm cov nyiaj txiag seev yeeb yam raws li tus kwv uas qhov tseem ceeb lw. Yog hais tias cov kev tswj tsis muaj txoj cai mus xaiv tsa, txoj kev cai "Nyob rau hauv Securities Market" (39-FZ) prescribes nws lub luag hauj lwm los muab lus qhia txog tus tsim. Qhov no yog tsim nyog rau tsim ntawm ib tug daim ntawv teev cov chaw uas muaj peev xwm mus koom nyob rau hauv lub dav dav lub rooj sib tham ntawm shareholders / neeg.

Nyob rau hauv tas li ntawd, ntawm qhov kev thov ntawm cov kev tswj ntawm tus tsim yog yuam ua hauj lwm kom muab cov lus qhia rau qhov kev siv ntawm tus tsim ntawm txoj cai los xaiv tsa. Lub luag hauj lwm tus neeg tej zaum yuav thov kom lub tsev hais plaub nrog kev thov sawv ntawm qhov kev siv cov kev ua ub rau lawv, nrog rau cov uas yog cov kawm ntawm lub shareholders los yog cov tswv ntawm lwm yam nyiaj txiag seev. Cov nqi uas txuam nrog rau kev saib xyuas ntawm cov lus tsis txaus siab, them rau los ntawm tus kwv ntawm kev ntseeg siab tswj.

saib

Raws li nws Tsoom Fwv Teb Chaws txoj cai lij choj "Nyob rau hauv Securities Market" paub kev rau cov kev pab rau cia ntawm daim ntawv pov los yog kev hloov thiab accounting kev cai rau cov nyiaj txiag seev. Lub ib daim ntawv uas yog tawm suav rau lub hauv paus ntawm muas xaus lus ntawv cog lus nrog rau cov organizers ntawm trading los yog tshem tuam txhab uas muag, hu ua lub zos. Ib tug neeg uas siv cov saum toj no cov kev pab cuam, hu ua lub depositor. Ntawm ob tog yog cov depositary daim ntawv cog lus. RF Law "Nyob rau kev nyab xeeb kev ua lag luam" teev ib tug xov tooj uas yuav tsum tau rau qhov kev pom zoo. Ua ntej ntawm tag nrho cov, nws yuav tsum tau ua tawm nyob rau hauv kev sau ntawv. Lub Depositary yuav pom zoo rau tej yam kev mob nyob rau hauv uas nws yuav khiav lag luam, thiab cov uas ua raws li ib feem ntawm daim ntawv cog lus.

Kev ua ub no uas muaj feem rau cov txij nkawm ntawm lub register

Raws li nws pom tau hais tias tus sau, ua, fixation, cia thiab kev nyob rau hauv tus neeg mob tus kws kho los ntawm kev cai lij choj cov lus qhia txog tus tswv ntawm cov nyiaj txiag seev. Cov kev ua no muaj txoj cai kom ib ce muaj zog kom raws li txoj cai qhov chaw. Lub chaw coj register ntawm cov npe ntawm nws yas dhos. Lawv muaj peev xwm ua raws li ib tug kws koom tes ntawm muas nyob rau hauv lub kev nyab xeeb kev ua lag luam. Nyob rau hauv cov ntaub ntawv no, nws yuav tsum muaj ntawv tso cai los nqa tawm yam kev ua ub no. Nyob rau hauv tus neeg mob stipulated los ntawm txoj cai lij choj, lub yas dhos ntawm cov kev ua thiab lwm yam kev koom. Lub recorder tsis tau ua muas nrog nyiaj txiag seev ntawm lub issuer lub register ntawm cov tswv uas nws ua rau yus. Cov ntaub ntawv hauv paus ntawm lub tswv yog nyob rau hauv cov neeg teev system uas tus kheej nyiaj yog qhib. Nws yog tsim nyob rau hauv ib lub sij hawm. Lub register kuj muaj cov ntaub ntawv ntawm kev nyab xeeb, uas yog sau nyob rau hauv cov nyiaj, hais txog lub nra hnyav thiab lwm yam ntaub ntawv, daim ntawv teev cov uas yog tsim nyob rau hauv tus tsim. Yas Dhos ua hauj lwm nyob rau hauv raws li cov kev cai ntawm lub Central Bank Tubtxib Tes Haujlwm, kev cai txais yuav los ntawm lawv. mus rau qhov tseeb uas yuav tsum tau los ntawm cov Central Bank.

tsoom fwv kev cai

ua tau hauj lwm ntawm lub lag luam tswj los ntawm lub xeev. Cov kev cai yog nqa tawm:

1. Tsev lag luam ntawm yuav tsum tau yuav tsum tau siv cov dej num ntawm cov kev tuaj koom thiab nws cov qauv.
2. Sau npe ntawm kev ncaj ncees kev nyab xeeb thiab prospectuses, cov kev tswj ntawm kev ua raws cai los ntawm issuers ntawm cov luag num thiab tej yam kev mob teem tawm nyob rau ntawd.
3. Daim ntawv tso cai ntawm kev ua ub no ntawm kev ua lag luam koom.
4. Tsim ntawm lub system ntawm kev tiv thaiv ntawm cov kev txaus siab ntawm cov tswv thiab kev saib xyuas ntawm kev ua raws cai nrog rau lawv los ntawm issuers thiab lwm yam kev kawm.
5. Txwv thiab txwv tsis pub cov kev ua ub ntawm cov neeg, nqa tawm yam tsis tau daim ntawv tso cai.

tseem ntawv tso cai

Daim ntawv tso cai ua hauj lwm nyob rau hauv ob txoj kev. Kawm kuj yuav tau txais kev tso cai mus sau npe los yog ua hauj lwm raws li ib tug kev neeg sib twv. Lais xees yog muab tuaj rau lub hauv paus ntawm ib daim ntawv thov. Nyiaj tau los pab tso cai kev koom tes rau kev brokerage kev ua ub no ntawm qhov kev thov ntawm tus neeg thov yuav tsuas pub rau xaus ntawv cog lus uas ua raws li nyiaj txiag derivatives, lub ntsiab khoom vaj khoom tsev uas yog cov ntau lawm. Daim ntawv tso cai uas yuav tsum tau thiab tej yam kev mob tej zaum yuav txawv nyob ntawm seb cov neeg ua haujlwm thiab muas nqa tawm nyob rau hauv tus txheej txheem.

Raug tshem tawm thiab tshem tawm ntawm daim ntawv tso cai

Cov kev ua yog ib feem ntawm lub hwj chim lub Central Bank. Haum bases rau tshem tawm muaj peev xwm pab lais xees:

1. Daim ntawv qhia ntawm kev bidders nyob rau hauv kev sau ntawv.
2. Ua thoob plaws hauv lub xyoo, tsis ua hauj lwm ua raws li cov Central Bank cai.
3. Qhaj ntawv ntawm ib tug kawm muaj ib tug ntawv tso cai, mus rau lub chaw nyob uas teev nyob rau hauv lub Unified.
4. Ua thoob plaws hauv lub xyoo ua txhaum qhia deadlines los ntawm ntau tshaj 15 hnub (ua hauj lwm). Hnub kawg teem los ntawm tsoom fwv teb chaws cov cai lij choj thiab cov kev cai txais nyob rau hauv raws li nws.
5. Ua txhaum cai tsis pub dhau ib lub xyoo yuav tsum rau kev cov ntaub ntawv thiab cov ntaub ntawv, ib daim ntawv teev cov neeg uas yog teev nyob rau hauv kev cai lij choj cov ntaub ntawv.
6. Txiav ntawm lub tam sim no coj noj coj ua ntawm lub chaw ua hauj lwm ntawm ib tug kws koom tes. Nyob rau hauv kev, nws yog hais txog kev ua ib tug txiav txim nyob rau hauv thaum ntxov txiav los ncua kev kawm ntawv ntawm cov powers ntawm tus thawj (tus neeg) lub cev tsis muaj lub sij hawm ntawm ib tug tshiab, ib ntus los yog kev tsis ntawm cov kev kawm ntawm kev siv kev tswj muaj nuj nqi, ntau tshaj ib lub hlis tsis muaj muab rau lawv nyob rau hauv ib tug txawv kev kawm, qhov kev tsim nyog set rau ib tug managerial txoj hauj lwm uas yuav tsum tau .
7. Ua txhaum nyob rau hauv ib xyoo ib tug kws koom tes ntawm lub PatientsÕ kev cai rau tub ceev xwm hais plaub ntug los yog kev nyab xeeb.
8. Lwm yam tshwm sim stipulated los ntawm kev cai lij choj thiab cov kev cai.

Thaum noj lub Central Bank kev txiav txim siab nyob rau hauv tshem tawm ntawm daim ntawv tso cai rau nqa tawm kev ua si rau lub koom haum yog yuam ua hauj lwm kom muaj cai nws khi nyob rau hauv lub sij hawm daim kev cai tswjhwm ntawm lub pov tseg ntawm lub Central Bank. Ntxiv mus, qhov no lub sij hawm yuav tsis muaj ntau tshaj li 1 xyoo. Cov luag num sawv nyob rau hauv deposit ntawv cog lus, yuav tsum tsum ua raws li tus tej yam kev mob stipulated los ntawm cov kev cai ntawm lub Central Bank.